近日, 通力成功协助某大型国有企业(下称“客户”)完成清单移除申诉与法律整改, 顺利促成美国佛罗里达州国家行政委员会(Florida State Board of Administration, SBA)将该客户从其“受审查苏丹业务公司名单”(Scrutinized Companies with Activities in Sudan List)中正式移除。此举成功化解了客户面临的境外投资撤资及潜在的合规制裁、声誉受损等风险。
 
【清单性质与合规风险】
 
该受限名单是佛罗里达州根据其《保护佛罗里达投资法》(Protecting Florida's Investments Act, PFIA)所设立的禁止受限投资名单。凡是被认定在苏丹境内从事能源、矿产、电力或军事支持等“受审查业务”的全球企业均会被列入其中。被列入该名单意味着:

  • 佛州公共养老基金等官方公共资金将被强制剥离(撤资)对该企业的所有投资;
  • 企业将面临更为严苛的美国地方政府采购禁令与金融机构合规审查。
 
【通力核心工作】

在本次跨国法律服务中, 通力合规团队展现了高水平的跨境协调与专业研判能力, 主要工作包括:

1. 全面合规审查与案情诊断: 深入剖析佛州相关法案(包括 Florida Statute 215.473 等), 精准评估客户历史业务的合规边界, 为客户制定了全面、系统的退出与申诉方案。
2. 指导与推动实质性整改行动: 协助客户从董事会决议、业务切割与资产处置, 财务与业务指标等相关方面实质性符合佛州法律规定的免除标准。
3. 起草全套核心申诉法律文书: 全英文起草并优化了极具说服力的《实质性整改行动(Substantial Action)退出计划说明》以及客户方面的官方声明和证明文件。
4. 高效联动美国本土律师: 密切指导并协调美国当地律师, 代表客户向佛州 SBA 提出正式移除申请, 并针对第三方研究机构的数据库反馈进行了精准的法律分析。 

经过数月的严谨推进与高效沟通, 佛州 SBA 在最新一季度的审查会议中正式采信了通力团队提交的法律意见与证据, 将客户从禁止受限投资名单中彻底移除。
 
通力在跨境合规、海外投资风险应对领域拥有深厚的专业积淀。未来, 我们将继续凭借全球视野与本土智慧, 为中国企业的海外合规与健康高质量发展保驾护航。
 
该项目负责合伙人: 潘永建