近日, 通力成功協助某大型國有企業(下稱“客戶”)完成清單移除申訴與法律整改, 順利促成美國佛羅里達州國家行政委員會(Florida State Board of Administration, SBA)將該客戶從其“受審查蘇丹業務公司名單”(Scrutinized Companies with Activities in Sudan List)中正式移除。此舉成功化解了客戶面臨的境外投資撤資及潛在的合規制裁、聲譽受損等風險。
 
【清單性質與合規風險】
 
該受限名單是佛羅里達州根據其《保護佛羅里達投資法》(Protecting Florida's Investments Act, PFIA)所設立的禁止受限投資名單。凡是被認定在蘇丹境內從事能源、礦產、電力或軍事支持等“受審查業務”的全球企業均會被列入其中。被列入該名單意味著:

  • 佛州公共養老基金等官方公共資金將被強制剝離(撤資)對該企業的所有投資;
  • 企業將面臨更為嚴苛的美國地方政府採購禁令與金融機構合規審查。
 
【通力核心工作】

在本次跨國法律服務中, 通力合規團隊展現了高水平的跨境協調與專業研判能力, 主要工作包括:

1. 全面合規審查與案情診斷: 深入剖析佛州相關法案(包括 Florida Statute 215.473 等), 精準評估客戶歷史業務的合規邊界, 為客戶制定了全面、系統的退出與申訴方案。
2. 指導與推動實質性整改行動: 協助客戶從董事會決議、業務切割與資產處置, 財務與業務指標等相關方面實質性符合佛州法律規定的免除標準。
3. 起草全套核心申訴法律文書: 全英文起草並優化了極具說服力的《實質性整改行動(Substantial Action)退出計劃說明》以及客戶方面的官方聲明和證明文件。
4. 高效聯動美國本土律師: 密切指導並協調美國當地律師, 代表客戶向佛州 SBA 提出正式移除申請, 並針對第三方研究機構的數據庫反饋進行了精準的法律分析。 

經過數月的嚴謹推進與高效溝通, 佛州 SBA 在最新一季度的審查會議中正式採信了通力團隊提交的法律意見與證據, 將客戶從禁止受限投資名單中徹底移除。
 
通力在跨境合規、海外投資風險應對領域擁有深厚的專業積澱。未來, 我們將繼續憑藉全球視野與本土智慧, 為中國企業的海外合規與健康高質量發展保駕護航。
 
該項目負責合夥人: 潘永建