近日，通力合夥人潘永建律師參加了思滿科技STG組織的一場以全球視角看合規的全攻略論壇。當天思滿科技STG邀請了美國平均擁有20年以上數據合規的開拓者團隊、通力律師事務所合夥人潘永建、諾亞財富法務副總監唐疆到現場為大家分享國內及國際先進的合規經驗與相關實踐。
 
第三方的合規與監管一直是企業合規上面的軟肋，類似BP石油洩漏案暨典型的第三方監管失當的案例。企業需要有效的對第三方進行監管來規避風險。通力律師事務所合夥人潘永建的一幅漫畫詮釋了如何採用適當的方法得到最好的投入與回報。假設企業是一個被蒙眼的跳高選手，如何恰如其分的過關，最關鍵的是了解橫桿的準確位置並以合適的方式完成跳高。經驗豐富的外部顧問可以幫助企業準確把握“規”之所在。第三方合規領域主要採用事前預防及時候應對的方式，會牽涉風險評估、盡職調查、合規審查應對及訴訟準備等環節。而今天，使用全球行業領先的大數據發現工具已經成為必不可少的元素。