2024年5月15日, 在第六個“5.15全國投資者保護宣傳日”當日, 中國證監會發布了十大投資者保護典型案例。其中, 由通力律師承辦的*ST中捷重整中向中小投資者分配轉增股份案作為唯一的上市公司重整案件入選本次典型案例。
 
*ST中捷是一家深交所主板上市公司, 股票代碼為002021, 主營業務為中、高檔工業縫製機械的研發、生產和銷售。*ST中捷為玉環市第一家上市公司, 是中國縫紉機行業第一家上市的民營企業, 也是台州市“七大千億產業”中縫製設備產業的重要成員。
 
*ST中捷因違規擔保被廣東省高級人民法院判決在95,140萬元範圍內向廣州農商銀行承擔賠償責任。公司計提預計負債後, 淨資產為-29,688.22萬元, 合併報表貨幣資金餘額僅12,171.58萬元。2022年度公司被會計師事務所出具無法表示意見的審計報告。鑑於*ST中捷淨資產為負以及2022年度報告被會計師事務所出具無法表示意見的審計報告, *ST中捷股票自2023年5月4日起被實施退市風險警示。2023年5月, 公司向台州中院申請重整, 2023年12月29日, 台州中院裁定確認公司重整計劃執行完畢並終結重整程序。
 
通力律師在本項目中擔任債務人*ST中捷的法律顧問。憑藉豐富的專業經驗和對監管規則的深刻理解, 通力律師協助*ST中捷不斷修訂完善重整方案和重整報批材料, 並與地方政府、法院、監管等各部門匯報溝通, 最終成功取得最高人民法院和證監會對*ST中捷重整審核意見, 從而順利被台州中院裁定受理重整; 同時, 由於本案債權人單一且涉及違規擔保債權金額巨大, 債權人內部審批極為嚴格, 通力律師在結合本案特殊性及尊重各方合理訴求的前期下, 協助*ST中捷就債務清償方案與債權人開展多輪談判, 最終取得了債權人對方案的理解和支持; 特別值得關注的是, 通力律師協助*ST中捷制訂了以持股比例向所有股東分配資本公積轉增股本(其中向控股股東及首任實際控制人分配的股份無償讓渡以清償違規擔保債務)的方案, 既確保了中小投資者權益在本次重整中未進行任何讓渡, 又妥善解決了因違規擔保引發的債務危機。*ST中捷重整成功後, 公司基本面獲得明顯改善, 並重回良性發展軌道。
 
本案屬於國內上市公司重整案件中首個向中小投資者足額分配轉增股份的案例, 最大限度保障了中小投資者權益。