2024年5月15日, 在第六个“5.15全国投资者保护宣传日”当日, 中国证监会发布了十大投资者保护典型案例。其中, 由通力律师承办的*ST中捷重整中向中小投资者分配转增股份案作为唯一的上市公司重整案件入选本次典型案例。
 
*ST中捷是一家深交所主板上市公司, 股票代码为002021, 主营业务为中、高档工业缝制机械的研发、生产和销售。*ST中捷为玉环市第一家上市公司, 是中国缝纫机行业第一家上市的民营企业, 也是台州市“七大千亿产业”中缝制设备产业的重要成员。
 
*ST中捷因违规担保被广东省高级人民法院判决在95,140万元范围内向广州农商银行承担赔偿责任。公司计提预计负债后, 净资产为-29,688.22万元, 合并报表货币资金余额仅12,171.58万元。2022年度公司被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告。鉴于*ST中捷净资产为负以及2022年度报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告, *ST中捷股票自2023年5月4日起被实施退市风险警示。2023年5月, 公司向台州中院申请重整, 2023年12月29日, 台州中院裁定确认公司重整计划执行完毕并终结重整程序。
 
通力律师在本项目中担任债务人*ST中捷的法律顾问。凭借丰富的专业经验和对监管规则的深刻理解, 通力律师协助*ST中捷不断修订完善重整方案和重整报批材料, 并与地方政府、法院、监管等各部门汇报沟通, 最终成功取得最高人民法院和证监会对*ST中捷重整审核意见, 从而顺利被台州中院裁定受理重整; 同时, 由于本案债权人单一且涉及违规担保债权金额巨大, 债权人内部审批极为严格, 通力律师在结合本案特殊性及尊重各方合理诉求的前期下, 协助*ST中捷就债务清偿方案与债权人开展多轮谈判, 最终取得了债权人对方案的理解和支持; 特别值得关注的是, 通力律师协助*ST中捷制订了以持股比例向所有股东分配资本公积转增股本(其中向控股股东及首任实际控制人分配的股份无偿让渡以清偿违规担保债务)的方案, 既确保了中小投资者权益在本次重整中未进行任何让渡, 又妥善解决了因违规担保引发的债务危机。*ST中捷重整成功后, 公司基本面获得明显改善, 并重回良性发展轨道。
 
本案属于国内上市公司重整案件中首个向中小投资者足额分配转增股份的案例, 最大限度保障了中小投资者权益。