黎明
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- 电邮 raymond.li@llinkslaw.com
個人簡介
黎明律師畢業於復旦大學法學院, 並取得復旦大學法學學士和法學碩士學位。
黎律師是資產管理法律業務和證券基金合規業務的資深專業律師, 長期從事公募基金、私募資產管理、銀行理財產品等資產管理領域的法律與合規服務, 具有深厚的資產管理法律業務知識和豐富的實務經驗。黎律師目前為近八十家基金管理公司、十餘家理財公司和多家基金銷售及投資顧問機構提供資產管理產品投資、運營、產品設計、銷售、公司治理等方面常年諮詢服務, 每年為基金公司和理財公司提供針對性的法律培訓數十次,先後擔任過近千隻基金的發行律師, 熟悉各類基金法律業務, 深入參與客戶的QDII產品、創新產品和其他創新業務, 包括擔任國內第一隻QDII基金、第一隻股權投資公募基金、第一隻公募Reits基金、第一隻跨市場ETF、跨境ETF、第一隻黃金ETF等若干創新產品的主要經辦律師, 為客戶的各類新業務提供有效的法律解決方案。
同時,黎律師還深度參與基金公司牌照與股權方面的交易,為多家公募基金公司的設立、申牌、股權轉讓提供全程法律服務,是基金行業大多數代表性員工持股項目的主辦律師。黎律師還憑藉對資產管理行業和證券市場法律合規領域的長期執業經驗,成功代理行業多起涉及證券違法行為調查和處罰的聽證與申辯。
行業經驗
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代表上銀基金引入桑坦德銀行作為股東方提供法律服務
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代表易方達基金為其提供實施員工持股計劃專項法律服務
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代表鵬華前海公募Reits完成發行項目提供法律服務
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代表超過100家公募基金管理人為其提供常年法律顧問、公募產品註冊等相關法律服務
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代表十餘家理財公司為其提供常年法律服務
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代理客戶處理多起內幕交易、利用未公開信息交易、虛假陳述等證券違法案件的行政處罰聽證與申辯案
相關見解
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出版物
《公開募集證券投資基金主題投資風格管理指引》簡評 2026-06
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公募基金行業視角簡評《金融產品網絡營銷管理辦法》 2026-04
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理財行業視角簡評《金融產品網絡營銷管理辦法》 2026-04
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《資產管理信託管理辦法(徵求意見稿)》對理財公司的主要影響 2025-11
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《公開募集證券投資基金投資者適當性管理細則(徵求意見稿)》要點概覽 2025-11
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養老理財業務加速發展——《關於促進養老理財業務持續健康發展的通知》 2025-11
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理財公司視角: 簡評《金融機構產品適當性管理辦法》(下) 2025-07
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理財公司視角: 簡評《金融機構產品適當性管理辦法》(上) 2025-07
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理財公司: 商業銀行代銷新規詮析與合規進路 2025-04
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合規為舵, 行穩致遠——理財公司落實《金融機構合規管理辦法》的若干問題探討 2024-12
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簡評新《公司法》對基金公司治理等方面的影響——從公司章程修訂的視角 2024-02
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新《公司法》對理財公司的影響系列之四——董監高履職新要點 2024-02
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新《公司法》對理財公司的影響系列之三——監事會管理機制新規定 2024-02
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新《公司法》對理財公司的影響系列之一——股東及股東會新內容 2024-02
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新《公司法》對理財公司的影響系列之二——董事會管理機制新要求 2024-02
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《理財產品過往業績展示行為準則》簡評 2023-11
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《公開募集證券投資基金投資顧問業務管理規定(徵求意見稿)》熱點問題探討——互聯網基金投顧服務擁抱新業態 2023-06
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《銀行保險機構消費者權益保護管理辦法》下理財公司投資者保護工作新要求 2023-02
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《中國銀行業理財業務自律規範》簡評 2023-01
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《個人養老金投資公開募集證券投資基金業務管理暫行規定》評析 2022-11
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《理財公司內部控制管理辦法》簡評系列(二)——投資申報若干問題探討 2022-09
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《理財公司內部控制管理辦法》簡評系列(一)——新規綜述 2022-08
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出版物
《金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》簡評 2022-01
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簡評《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法》 2022-01
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《重要貨幣市場基金產品監管暫行規定(徵求意見稿)》簡評 2022-01
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簡述《理財公司理財產品流動性風險管理辦法》 2021-12
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理財產品流動性新規下理財產品與公募基金之異同比較 2021-09
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理財新規下理財產品與公募基金銷售規範的異同及對公募基金的影響 2021-06
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《金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》徵求意見稿簡評 2021-04
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公募基金側袋機制簡評 2020-11
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《公募管理人辦法》專題之六:對基金管理公司治理與運作的影響 2020-11
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通力資產證券化系列——重磅解讀基礎設施公募REITs規定 2020-05
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《證券法》修訂解讀(一)——淺議新《證券法》下內幕交易制度的若干重大變化 2020-04
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公募基金業務視角下的《證券基金投資諮詢業務管理辦法(徵求意見稿)》 2020-04
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危機中的轉機, 逐條拆解《九民紀要》後的基金銷售 2019-11
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簡評《公開募集證券投資基金側袋機制指引(徵求意見稿)》及其配套規範 2019-08
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公募基金銷售機構徵求意見稿解讀 2019-02
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《資管細則解答》對基金公司私募QDII業務的影響 2019-02
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公募基金新增风险管理工具: 信用衍生品 2019-01
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《商業銀行理財子公司管理辦法》簡析 2018-12
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商業銀行理財產品治理的法律分析 2018-12
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規範證券公司大集合資產管理業務之路徑分析 2018-12
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中國證監會私募資管業務實施細則要點簡評 2018-10
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公募基金视角看“商业银行理财新规”下的银行公募理财与公募基金之异同 2018-07
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資管新規系列一:對公募基金管理公司的影響 2018-05
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關於《養老目標證券投資基金指引(試行)》之簡析 2018-03
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內地法律視角下的內地與香港金融合作機制中的名義持有人制度 2018-01
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關於《證券期貨投資者適當性管理辦法》及相關指引適用的若干實務問題 2017-08
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《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》對證券投資基金管理公司影響淺析 2017-06
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公募基金投资者集中度管理新政理解和执行若干问题探讨 2017-03
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《關於避險策略基金的指導意見》的分析與解讀 2017-02
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《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》的若干實務解讀 2016-09
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《貨幣市場基金監督管理辦法》解讀 2016-01
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《關於進一步加強基金管理公司及其子公司從事特定客戶資產管理業務風險管理的通知》評析 2015-01
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關於《公開募集證券投資基金運作管理辦法》執行的有關法律問題分析 2015-01
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第三方支付機構參與基金銷售支付結算業務的法律環境 2015-01
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新《證券投資基金管理公司管理辦法》評述 2015-01
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2013《證券投資基金法》修訂解讀之一——公募基金 2015-01
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2013《證券投資基金法》修訂解讀之二——私募基金 2015-01
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2013《證券投資基金法》修訂解讀之三一——基金服務機構監管規則變化及業務發展 2015-01
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三管齊下遏制「老鼠倉」 2015-01
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關於目標ETF與ETF聯接基金基金份額持有人大會有關問題的分析 2015-01
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回顧長盛同慶可分離交易基金的法律問題——兼談法律視角下的創新基金 2015-01
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中國跨境ETF的法律框架及其參與機構 2015-01
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ETF申購贖回清單差錯的法律分析 2015-01